李某侵犯商业秘密案
唐青林
一、案件来源
广西壮族自治区合浦县人民法院（2007）合刑初字第66号刑事附带民事判决、广西壮族自治区北海市中级人民法院（2007）北刑终字第101号刑事民事裁定书
二、案件要旨
在企业内部，企业的高层管理人员，科研开发人员，市场计划、高级营销人员，关键岗位的技术人员等人群都能够接触到企业的商业秘密，并且也最容易发生泄密事件。针对上述涉密人员，企业可通过建立内部保密制度，分解工资结构、增加保密津贴，建立健全人事制度，加强员工的保密教育等手段加强管理。
三、基本案情
鸿雁公司成立于2000年6月，从事鹅肥肝系列产品的开发、生产、销售等。2002年4月，鸿雁公司与法国MIDI公司签订技术转让合同，由法国MIDI公司转让用于养殖和填喂禽类的通风和隔热建筑物、用于屠宰、分割、加工肥禽类加工场所的建筑物的工艺技术，并为鸿雁公司培训养殖、填喂肥鹅和肥鸭以及该产品屠宰、分割、加工人员，转让费用折合人民币186万元，鸿雁公司为该项技术的培训花费人民币近50万元。
之后，鸿雁公司把朗德鹅养殖、预饲饲养、填肥肝操作、填饲配方和上料线路图等技术，以及填喂车间、加工车间，所有生产工艺流程设计图纸资料，包括公司一切涉及技术、工艺、生产流程和方法性的信息和资料等列为公司的商业秘密，要求各部门及公司职员予以严守，并制订了系列保密措施。鸿雁公司的“鹅肝肥”技术被评为"国家级星火计划项目"，其产品亦获得“国家重点新产品”等荣誉。
被告人李某于2001年11月应聘到鸿雁公司工作，先后任基地部副经理、畜牧兽医技术负责人、技术开发部经理等职务，负责全公司各生产环节的兽医技术工作。2003年10月，鸿雁公司与泰龙公司洽谈合作生产鹅肥肝事宜，但后双方因技术转让价格存在分歧未能签订合同。2004年2月，被告人李某私下与泰龙公司的子公司清源公司签订技术服务合同，约定由被告人李某及其2名助手向清源公司提供种鹅反季生产技术、原料鹅的养殖及防病治病技术、填技术、最新取肝技术、鹅肝、块菌罐头等的试生产及以上各项技术的培训等，技术服务费总额为19万元。2004年3月，被告人李某带去助手周甲（原鸿雁公司填饲工）、周乙及鸿雁公司的《朗德鹅的饲养和防疫技术规程》、《广西鹅肥肝产业化开发项目可行性研究报告》、屠宰作业指导书、分割肉作业及包装技术规范、工序操作规程等有关规程规范到清源公司工作，担任该公司副总经理、技术总监，之后即使用鸿雁公司的生产技术及管理方法为清源公司生产鹅肥肝。2004年3月至2005年9月，清源公司共支付被告人李某技术服务费18万元。
后鸿雁公司向公安机关报案，并由合浦县人民检察院以被告人李某犯侵犯商业秘密罪对李某提起公诉。鸿雁公司作为刑事附带民事诉讼的原告人参加诉讼。
四、法院审理
合浦县人民法院认为，鸿雁公司的鹅肥肝生产技术、工艺和经营信息是该公司与法国MIDI进行技术合作后，对鹅肥肝项目投资进行产业化开发形成的，与公知的鹅肥肝生产技术和信息有区别，具有实用性，已为鸿雁公司带来经济利益并确定一定的市场竞争优势，且经鸿雁公司采取保密措施，符合商业秘密的构成要件。被告人李某违反鸿雁公司有关保守商业秘密的要求，披露和使用其在鸿雁公司工作期间获得的上述商业秘密，造成鸿雁公司的重大经济损失，其行为构成侵犯商业秘密罪。因鸿雁公司被侵权所受到的损失或者清源公司因使用被告人李某披露商业秘密所获得的利益难以确定，故鸿雁公司的经济损失参照该公司技术合作转让费人民币186万元及为引进技术所支出的培训费用人民币49万元计算，合计人民币235万元。由于被告人李某的犯罪行为给鸿雁公司造成经济损失，故除依法应受刑事处罚外，还应赔偿鸿雁公司的经济损失。综上，被告人李某犯侵犯商业秘密罪，判处有期徒刑二年，并处罚金20万元；被告人李某赔偿附带民事诉讼原告人鸿雁公司经济损失人民币235万元。
李某不服一审判决，向北海市中级人民法院提起上诉。李某及其辩护人提出:鹅肥肝生产技术及管理方法已属公知技术；上诉人应聘到鸿雁公司前已具有鹅肥肝的生产技术及管理方面的专业特长；原审未对鸿雁公司鹅肥肝生产技术及管理方法按法定程序进行鉴定，就认定其为商业秘密缺乏法律依据；清源公司没有使用鸿雁公司的鹅肥肝生产技术及管理方法；原审认定上诉人赔偿鸿雁公司经济损失为235万元没有事实根据。综上，请求二审法院改判上诉人无罪，并驳回鸿雁公司的诉讼请求。
在二审审理期间，上诉人李某没有提交新证据。经二审审理查明的事实与一审的相同，所采信的证据经一审法院庭审举证、质证，查证属实，北海市中院予以确认。
二审法院认为，鸿雁公司的鹅肥肝生产技术、工艺和经营信息是该公司与法国MIDI进行技术合作后，对鹅肥肝项目投资进行产业化开发形成的，与公知的鹅肥肝生产技术和信息有区别，具有实用性，已为鸿雁公司带来经济利益并确定一定的市场竞争优势，且经鸿雁公司采取保密措施，是商业秘密。
上诉人李某于2001年11月应聘到鸿雁公司工作，先后任基地部副经理、畜牧兽医技术负责人、技术开发部经理等职务。在工作期间接触、获取了鸿雁公司的商业秘密。在没有与鸿雁公司解除劳动关系的情况下，上诉人私下与清源公司签订技术服务合同，违反鸿雁公司有关保守商业秘密的规定，披露和使用鸿雁公司的商业秘密，获取清源公司的技术服务费。李某上诉称鸿雁公司的鹅肥肝生产技术及管理方法已属公知技术及其在鸿雁公司工作期间无法获知鸿雁公司鹅肥肝生产技术等意见与事实不符，且无相关证据予以支持，故均不予采纳。原判认定上诉人李某犯罪事实清楚，定罪准确，适用法律正确，审判程序合法，并根据其犯罪事实、情节、危害程度等作出适当量刑。李某上诉请求改判其无罪并驳回鸿雁公司的诉讼请求，缺乏事实和法律依据，不予支持。综上，北海市中院作出了驳回上诉，维持原判的裁定。
五、律师点评
本案又是一起员工“跳槽”所引发的商业秘密侵权案，那么对于企业来说，有哪几类人群属于泄露商业秘密的高危人群，企业又该如何对涉密员工进行管理呢？
一般来说，在企业能够接触到商业秘密，属于泄密的高发人群的员工包括以下六类：一是企业的高层管理人员。这类人是企业的决策层，因而也最容易在工作中或故意利用职权获得企业的商业秘密；二是科研开发人员。这类人因工作需要，往往能够了解到企业最关键、最核心的技术保密信息，同时，他们也经常是企业商业秘密的开发者；三是市场计划、高级营销人员。他们往往掌握着企业大量的客户资源、信息；四是处于其它重要岗位的员工。例如企业的财务、法律、人力资源部门的职员，往往公司很多重要的资料都在他们手中；五是总经理秘书等助理人员。由于长期在企业的高层身边负责记录、日程安排，整理、收发文件等，很多的商业秘密信息都会在他们手中经过；六是关键岗位的技术人员。他们虽不是最重要的人员，但在工作中也极有可能接触到企业的核心技术。
而对于涉密员工的管理，企业可从以下几个角度着手：
建立内部保密制度，并将制度写入《员工手册》或《保密手册》，向每个员工发放。
分解工资结构，增加保密津贴。企业可在涉密员工的工资中增加一项保密津贴，让员工了解到企业为保护商业秘密所付出的代价。同时，在发生员工泄密事件时也更容易追究其法律责任。
建立健全人事制度。企业应建立健全员工人事资料，如员工的学历、专长等，并确定工资福利待遇和员工的职务范围等情况，以避免在涉及是否构成职务技术成果的问题上发生不必要争议。
加强员工的保密教育和管理。企业通过对员工的保密教育，可进一步使员工了解保密的范围和准则以及泄露、使用企业的商业秘密将面临的法律责任等。一方面增强员工的保密意识，另一方面则对员工起到一种警示的作用。
与涉密员工签订保密协议、竞业禁止协议。通过与员工签订保密协议，明确企业与员工双方就商业秘密的有关事宜所享有的权利及负有的义务，在发生争议时也能起到有效的证据作用。
对离职员工进行管理。对即将离职的涉密员工进行离职调查，重申其在离职后仍需对企业所负有的保密义务或竞业禁止义务，并要求其在办完离职手续，并在工作、属于企业的文件、电子存储设备等都交接完成后方可离职。有必要时，可与员工签订《离职承诺书》或《竞业禁止协议》，明确其离职后所应承担的义务。
编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。
海洋行政处罚实施办法
国土资源部
海洋行政处罚实施办法
中华人民共和国国土资源部令第 15 号
《 海洋行政处罚实施办法 》，已经２００２年１２月１２日国土资源部第６次部务会议通过，现予发布，自２００３年 3 月１日起施行。《 海洋行政处罚实施办法 》由国家海洋局负责监督执行。
部 长 田凤山（章）
2002年12月25日
第一章 总 则
第一条 为规范海洋行政处罚行为，保护单位和个人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 单位和个人违反海域使用、海洋环境保护、铺设海底电缆管道、涉外海洋科学研究管理等海洋法律、法规或者规章，海洋行政处罚实施机关依法给予海洋行政处罚的，适用本办法。
第三条 县级以上各级人民政府海洋行政主管部门是海洋行政处罚实施机关（以下简称实施机关）。
实施机关设中国海监机构的，海洋行政处罚工作由所属的中国海监机构具体承担；未设中国海监机构的，由本级海洋行政主管部门实施。
中国海监机构以同级海洋行政主管部门的名义实施海洋行政处罚。
第四条 上级实施机关有权监督、纠正下级实施机关的海洋行政处罚。
上级中国海监机构经同级实施机关同意，可以以同级实施机关的名义对下级实施机关实施的海洋行政处罚进行监督，并协助行政监察部门依法追究行政责任。
第二章 管 辖
第五条 除法律、法规另有规定外，海洋行政处罚由违法行为发生地的实施机关管辖。
第六条 违法行为发生地不明确或者无法查明的，法律、法规有明确规定的，按照规定确定管辖；法律、法规没有明确规定的，按照规章规定和职责权限确定管辖。
第七条 对管辖发生争议的，报请共同的上一级实施机关指定管辖。
第八条 下级实施机关对其所实施的海洋行政处罚，认为需要由上一级实施机关管辖的，可以报请上一级实施机关决定。
第九条 对不属于其管辖范围内的海洋行政处罚，应当制作移交案件通知书（函），移送有权管辖的实施机关或者其他行政机关。
第十条 违法行为构成犯罪的，依法移送司法机关。
第三章 简易程序
第十一条 违法行为同时具备下列情形的，可以适用简易程序当场作出海洋行政处罚决定：
（一）违法事实清楚、证据确凿，情节轻微；
（二）依据海洋法律、法规或者规章，对个人处以五十元以下、对单位处以一千元以下罚款或者警告的。
第十二条 适用简易程序当场予以海洋行政处罚时，海洋监察人员应当遵守下列程序：
（一）向当事人出示执法证件；
（二）当场查清违法事实，收集和保存必要的证据，作出笔录并交由当事人核对后签名或者盖章；
（三）告知当事人违法事实、处罚理由和依据，有权进行陈述和申辩；
（四）听取当事人的陈述与申辩，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，当事人放弃陈述或者申辩权利的除外；
（五）填写有预定格式、统一编号的当场海洋行政处罚决定书，由海洋监察人员签名或者盖章，并当场交付当事人签收。
第四章 一般程序
第十三条 除依照本办法第十一条可以当场作出的海洋行政处罚外，对其他海洋违法行为实施海洋行政处罚的，应当立案查处。
海洋监察人员应当填写海洋违法案件立案呈批表，经批准后立案。
第十四条 海洋监察人员与案件有直接利害关系的，应当回避。
第十五条 海洋监察人员调查案件或者进行检查时，不得少于两人，并应当向当事人出示执法证件，可以采取以下方式：
（一）进入现场进行勘验、检查，查阅或者复制有关资料，对现场进行摄像、照相等。有关勘验、检查情况应当制作笔录，并由被勘验者被检查者或者见证人签名或者盖章。
（二）询问当事人、证人或者其他有关人员，制作调查询问笔录。调查询问笔录应当经被调查人阅核并签名或者盖章；被调查人拒绝签名或者盖章的，应当有两名以上海洋监察人员在调查笔录上注明情况并签名或者盖章。
（三）测量、监测、检验或者鉴定等专业性、技术性事项，可以委托有资质的机构出具报告，所出具的报告可以作为证据。
第十六条 海洋监察人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方法。
第十七条 海洋监察人员在收集证据时，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经批准可以先行登记保存。先行登记保存证据的，应当制作先行登记保存证据通知书，并送达当事人。
对先行登记保存的证据，应当自登记保存之日起七日内作出处理。
在登记保存期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。
第十八条 对证据进行抽样取证或者登记保存，应当有当事人在场。当事人不在场或者拒绝到场的，海洋监察人员可以邀请有关人员到场作证。
第十九条 海洋监察人员应当在调查终结后五日内提交海洋违法案件调查报告，针对调查结果提出处罚建议。
第二十条 实施机关负责人应当对调查结果和处罚建议进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：
（一）违法事实成立的，根据情节轻重及具体情况，给予海洋行政处罚；
（二）违法行为轻微，依法可以不予海洋行政处罚的，不予海洋行政处罚；
（三）违法事实不能成立的，不得给予海洋行政处罚；
（四）违法行为构成犯罪的，移送司法机关。
第二十一条 决定给予海洋行政处罚的案件，属于情节复杂或者本办法第四十一条规定的重大海洋违法案件的，实施机关应当实行会审。
第二十二条 在作出海洋行政处罚决定之前，应当告知当事人给予处罚的事实、理由、依据和拟作出的海洋行政处罚决定，并告知当事人享有陈述、申辩的权利。
第二十三条 实施海洋行政处罚，应当按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条的规定制作海洋行政处罚决定书。
第二十四条 适用一般程序在海上查处海洋违法案件时，不现场处罚事后难以执行或者经当事人提出的，海洋监察人员可以现场作出海洋行政处罚决定并执行。但抵岸后五日内应当补办相关书面手续。
在作出海洋行政处罚决定之前，海洋监察人员应当当场告知当事人享有陈述和申辩的权利。
本条不适用于重大海洋违法案件的查处。
第五章 听证程序
第二十五条 实施机关在对本办法第四十一条规定的重大海洋违法案件作出海洋行政处罚之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，应当组织听证。
当事人应当在被告知后三日内提出听证申请。当事人逾期未提出的，视为放弃。
第二十六条 海洋行政处罚听证通知书应当在听证举行七日前送达当事人。
第二十七条 听证由实施机关指定人员主持。
承办案件的海洋监察人员（以下简称案件承办人员）以及与本案有直接利害关系的人员，不得主持听证。
第二十八条 当事人认为听证主持人与案件有直接利害关系时，有权申请回避。是否回避由实施机关负责人决定。
第二十九条 听证由当事人、案件承办人员以及与案件处理结果可能有利害关系的第三人参加。
当事人可以委托一至二人代理参加听证，委托代理人应当在举行听证前提交委托书。
第三十条 除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。
第三十一条 听证按以下顺序进行：
（一）主持人宣布听证案由和听证纪律，核对听证参加人的身份，告知当事人的权利和义务，宣布听证开始；
（二）案件承办人员提出当事人违法的事实、证据、处罚依据和拟处罚意见；
（三）当事人或者其委托代理人就案件事实进行陈述和申辩，提出有关证据并质证；
（四）听证主持人就案件的事实、证据和法律依据等问题向案件承办人员、当事人、证人询问；
（五）案件承办人员、当事人或者其委托代理人作最后陈述；
（六）听证主持人宣布听证结束。
第三十二条 听证应当制作听证笔录。听证笔录应当交由案件承办人员、当事人或者其委托代理人核对后签名或者盖章。
听证笔录中的证人证言部分，应当交由证人核对后签名或者盖章。
听证笔录应当经听证主持人审核，并由听证主持人和笔录人员签名或者盖章。
第三十三条 听证结束后，听证主持人应当根据听证的情况，对案件的事实、证据、处罚依据和处罚建议，提出书面意见。
第六章 送 达
第三十四条 海洋行政处罚决定书应当在作出决定后七日内送达当事人。
第三十五条 海洋行政处罚决定书应当直接送交当事人。当事人是个人的，本人不在送交其同住成年家属签收；当事人已指定代收人的，送交代收人签收。当事人是单位的，送交单位的法定代表人或者主要负责人或者该单位负责收件的人签收。
当事人、当事人的同住成年家属、代收人、单位的法定代表人、主要负责人或者单位负责收件的人在送达回证上签收的日期为送达日期。
第三十六条 当事人拒绝接收海洋行政处罚决定书的，送达人应当邀请有关人员到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人和见证人签名或者盖章，把海洋行政处罚决定书留在负责收件的人或者被处罚人的住所，即视为送达。
第三十七条 直接送达有困难的，可以邮寄送达海洋行政处罚决定书。
邮寄送达，以当事人在送达回证上注明的收件日期为送达日期；送达回证上注明的日期与挂号信回执上注明的收件日期不一致，或者送达回证没有寄回的，以挂号信回执上的收件日期为送达日期。
第三十八条 根据本办法第三十五条、第三十六条和第三十七条的规定仍无法送达的，可以公告送达。自发出公告之日起经过六十日，即视为送达。
公告送达，应当记明原因和经过。
第七章 附 则
第三十九条 本办法未作规定的，依照《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政诉讼法》等法律的有关规定执行。
第四十条 海洋行政处罚基本文书格式由国务院海洋行政主管部门统一制定。
第四十一条 重大海洋违法案件，是指拟作出下列海洋行政处罚的案件：
（一）责令停止经批准的海底电缆管道海上作业、责令停止经批准的涉外海洋科学研究活动、责令停止经批准的海洋工程建设项目施工或者生产、使用的以及其他责令停止经批准的作业活动的；
（二）吊销废弃物海洋倾倒许可证的；
（三）注销海域使用权证书，收回海域使用权的；
（四）对个人处以超过五千元罚款、对单位处以超过五万元罚款等海洋行政处罚的。
第四十二条 本办法自２００３年３月１日起施行。
