关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知
证监基金字[2002]33号
各证券公司:
为推动开放式基金的进一步发展,规范证券公司办理开放式基金代销业务,现就有关问题通知如下:
一、符合《开放式证券投资基金试点办法》(证监基金字〖2000〗73号,以下简称《试点办法》)和本通知要求的证券公司可以接受基金管理人的委托,办理开放式基金代销业务。
二、证券公司办理开放式基金代销业务,除符合《试点办法》规定的资格条件外,还应当具备如下条件:
(一)财务状况良好,经营行为规范,最近一年内无重大违法违规行为。
(二)基金持有人的认购、申购、赎回资金以基金名义单独立户管理,并全额存入托管银行。
(三)建立完善的基金持有人帐户和资金帐户管理制度,妥善保管基金持有人的开户资料,持有人资金的存取程序和授权审批制度完备。
(四)具备足够的营业网点和技术设备,技术系统管理规范、严格,有较强的系统开发、项目管理能力,最近一年内证券业务系统未发生过重大技术故障,并且具有代销开放式基金业务所必需的基金销售在线联网统计分析系统。
(五)已就开放式基金代销业务制定了完善的业务管理制度、内部合规控制制度、业务人员执业操守与行为规范、风险防范制度和应急处理措施。
三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向中国证监会提出申请,并提交以下文件(一式三份,其中一份原件,二份复印件):
(一)申请报告
1、简要介绍公司情况。
2、陈述是否符合《试点办法》和本通知规定的条件要求以及办理开放式基金代销业务准备情况。
3、公司办理开放式基金代销业务的可行性分析。
4、简要介绍公司办理开放式基金代销业务对公司的影响、存在的风险和所采取的对策。
(二)业务文件
1、公司专门管理开放式基金代销业务的部门情况以及负责开放式基金代销业务的公司高级管理人员与业务人员的配备情况的说明。
2、公司营业网点总体情况的说明。
3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法,主要包括:代销业务基本流程；代销业务资金清算流程与资金清算风险控制制度；代销业务帐户管理制度；代销业务人员守则；代销业务客户服务标准；代销业务合规控制制度及风险监控与防范制度；代销业务应急措施；代销业务会计核算办法等。
4、公司代销业务人员培训情况的说明。
5、公司电脑软硬件系统及其他技术设施情况的说明,包括对开放式基金销售在线联网统计分析系统的说明。
6、公司执行《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会3号令)情况的说明。
7、公司最近一年内证券业务系统有无发生过重大技术故障情况的说明。
8、公司最近一年内有无重大违法违规行为、是否受过重大处罚情况的说明。
(三)其他文件
1、营业执照(复印件)。
2、经营许可证(复印件)。
3、中国证监会要求提交的其他材料。
四、中国证监会对上述申请材料进行审查,必要时可进行现场检查；对符合条件的,由中国证监会出具批复意见。
五、公司应当加强对开放式基金代销业务的管理,严格按照法律、法规的要求,从事基金销售活动。
(一)除基金契约或销售代理协议规定外,销售人员不得拒绝投资者的认购、申购或赎回申请。
(二)严禁向投资人进行有关基金投资风险和投资者收益的虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须依据基金管理公司提供的产品介绍资料和基金的实际情况向投资人推介。
(三)销售人员必须严守基金持有人秘密,对投资人买卖基金的任何信息,必须严格保密,非经司法程序不得泄露。
(四)严禁在销售过程中从事损害基金投资人利益的活动。
六、公司在开展基金销售业务时,应将开放式基金代销协议、基金管理公司对公司从事该项业务活动的评价意见及相关业务情况报中国证监会备案。
七、在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面,应当比照《证券投资基金规范运作指导意见第二号----关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发2001150号)的有关规定执行。
八、本通知自下发之日起执行。
中国证监会
二00二年七月一日
国家人口计生委关于印发2010年工作要点的通知
国家人口和计划生育委员会
国家人口计生委关于印发2010年工作要点的通知
国人口发〔2010〕1号
委机关各单位，各直属、联系单位：
现将《国家人口和计划生育委员会2010年工作要点》印发你们。请根据本要点抓紧制定本单位2010年工作计划，并切实抓好贯彻落实，突出重点，集中精力，确保完成各项工作任务。
国家人口和计划生育委员会2010年工作要点
2010年，人口和计划生育工作总的要求是:全面贯彻党的十七大，十七届三中、四中全会和中央经济工作会议精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和"三个代表"重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持计划生育基本国策，坚持人口计生事业科学发展的总体思路，以完成"十一五"规划任务、谋划"十二五"规划为主线，以综合改革为动力，以体制机制建设为抓手，着力统筹解决人口数量、素质、结构、分布等方面的突出问题，进一步提升人口发展的质量，提高家庭的发展能力，促进人口长期均衡发展，促进人口与经济、社会、资源、环境的协调和可持续发展。
一、进一步深化综合改革，切实加强人口和计划生育综合决策和统筹协调机制建设
（一）主动融入经济社会改革发展大局。全面贯彻落实中央重要决策部署，切实稳定低生育水平，统筹解决人口问题，解决好人民群众关心的现实问题，积极促进发展方式的转变，促进人的全面发展和经济社会可持续发展。继续加强与国家人口计生委兼职委员单位的联系，协调落实统筹解决人口问题的职责。（办公厅牵头，委机关各单位按职责分工负责）
（二）进一步深化综合改革。做好综合决策与统筹协调机制的顶层设计。加强城乡统筹、综合配套改革等试点中统筹解决人口问题试验区工作的研究和指导。继续开展综合改革示范市创建活动，加强经验交流，充分发挥示范地区的示范带动作用。在继续落实和完善目标管理责任制、以奖代投激励机制、县乡服务机构管理机制等三项改革的基础上，重点抓好流动人口服务管理体制、群众自治工作机制两项改革。（办公厅牵头，委机关各单位按职责分工负责）
（三）切实督促后进转化。坚持分类指导，稳定低生育水平。保持现行人口和计划生育政策的连续性和稳定性。继续关注人口大省、人口再生产类型转变较晚省和流动人口大省，重点加强对人口计生工作基础薄弱、政策落实难度大的地区的指导和督查，推动工作整体水平提高。（办公厅牵头，政策法规司、发展规划与信息司、流动人口服务管理司按职责分工负责）
（四）加强宣传倡导和舆论引导。抓住《公开信》发表30周年的契机，组织开展重大主题社会宣传活动，营造良好舆论环境。推进新时期人口和计划生育宣传教育工作改革创新。大力开展党政干部人口理论教育，推动在中央党校、国家行政学院、中央社会主义学院、中国青年政治学院以及各地党校、行政学院等干部培训轮训阵地开展人口理论教育和研究。（宣传教育司、办公厅按职责分工负责）
二、做好人口战略研究和发展规划工作，切实加强人口宏观管理与信息化建设
（五）进一步深化人口发展战略研究。做好人口发展战略与经济社会发展战略的衔接，加强人口因素变化与经济社会发展、资源节约、环境保护内在关系的研究，开展科学应对人口老龄化、积极稳妥推进人口城镇化的对策措施研究，深化人口发展功能区研究，为科学决策提供有力支持。充分发挥人口专家委员会的积极作用，完善与高等院校长期合作模式。继续完善人口发展战略研究长效机制。做好课题研究管理和成果转化工作。（发展规划与信息司牵头）
（六）完成人口发展"十二五"规划编制工作。深入研究"十二五"人口发展思路，拟订"十二五"人口发展规划草案，编制人口和计划生育事业发展规划，做好规划的配套政策制定及项目编制工作，纳入国民经济和社会发展的总体规划。指导和推动各地人口计生部门开展区域和地区人口发展规划编制工作。开展"十一五"人口发展规划及人口和计划生育事业发展规划终期评估。（发展规划与信息司牵头）
（七）加强人口信息化建设。开展人口宏观管理与决策信息系统（PADIS）二期立项工作。加快建立国家级和省级全员人口个案数据库。探索建立与公安、民政、卫生、统计等部门的人口信息共享机制。（发展规划与信息司负责）
（八）协助做好第六次全国人口普查。开展人口和计划生育基础信息核查和统计监测工作，提高人口基础数据质量。推动人口和计划生育统计制度改革，加强综合分析。加强统计监测点的工作，做好专题抽样调查工作。（发展规划与信息司负责）
（九）进一步加强落实目标管理责任制的督促检查和考核评估工作。加快目标管理责任制改革步伐，继续组织实施"以奖代投"综合考核评估工作。探索建立人口发展监测评估体系，加强人口发展的宏观调控能力。（发展规划与信息司牵头）
三、完善人口和计划生育利益导向政策体系，努力提高计划生育家庭保障福利水平
（十）进一步完善人口和计划生育利益导向政策体系。提高计划生育家庭收入和保障福利水平，特别是增强计划生育困难家庭的消费和发展能力。制定加强人口和计划生育利益导向政策体系的指导意见。（政策法规司牵头）
（十一）全面实施并不断完善"三项制度"。逐步扩大农村计划生育家庭奖励扶助、"少生快富"工程和计划生育家庭特别扶助制度的政策覆盖面，争取提高奖励标准。妥善解决对节育手术并发症患者的扶助，总结推广建立完善城镇独生子女父母年老奖励制度的经验。完善"三项制度"信息管理系统，开展专项督导，制定专项资金管理办法。（政策法规司、财务司、办公厅按职责分工负责）
（十二）做好人口和计划生育政策与相关惠民政策的有机衔接。积极推进新农保制度与人口和计划生育政策的衔接。参与做好新农保试点工作。积极解决农村社区征地补偿款分配问题。继续推动扶贫开发、农业开发、教育、劳动力培训、危房改造等政策向农村计划生育家庭倾斜。（政策法规司牵头）
（十三）加大对少数民族、边疆地区、贫困地区人口计生工作的政策扶持力度。协调建立贫困地区长效节育措施奖励制度。指导贵州省毕节地区实施"万户帮扶"和"千户示范"项目。落实支持西藏、新疆、宁夏等地人口和计划生育工作政策。（政策法规司牵头）
四、全面实施"优生促进工程"，继续推进计划生育优质服务提质提速
（十四）继续实施"优生促进工程"。积极开展宣传倡导、健康促进、优生咨询、高危人群指导、孕前优生健康检查、均衡营养等重点工作，促进出生缺陷一级预防深入开展。推进孕前优生健康检查试点工作，制定工作规范，开展优生管理和技术培训，改善服务机构优生业务用房和装备条件，重点加强优生实验室建设，努力提高优生服务能力。继续探索降低出生缺陷发生风险的有效工作模式。（科学技术服务司负责）
（十五）继续推进计划生育优质服务提质提速。加强对优质服务先进单位的分类指导和动态管理，推进省级创建活动。总结推广东部地区计划生育优质服务提质提速新经验。促进长效措施为主的避孕方法知情选择，有效减少非意愿妊娠。组织完成全国计划生育科技大练兵竞赛活动，继续实施"三千人才工程"，加强高级技术人才培养。继续推进避孕药具不良反应监测试点工作，建立口服避孕药首诊排查登记制度。检查评估《计划生育避孕药具政府采购目录》的执行情况。落实好四川地震灾区再生育技术服务工作，探索建立特殊救助服务长效机制。（科学技术服务司牵头）
（十六）加强对县乡服务站的指导和管理。加快推进服务站规范化、标准化建设，强化八项服务功能，加快数字化服务站建设。加强计划生育技术服务规范管理，开展评定300个县级示范站和1000个乡级示范站工作。（科学技术服务司牵头）
（十七）进一步加快科技创新步伐。认真组织实施人口计生领域的"973计划"和"国家科技支撑计划"等国家项目，组织新的项目申报国家立项，加强重大科研项目管理和成果转化。制定"十二五"人口和计划生育科技发展规划，加快部委级重点实验室建设。积极推进国家人类遗传资源中心建设项目顺利实施。（科学技术服务司、财务司按职责分工负责）
五、加大新型人口文化建设力度，综合治理出生人口性别比偏高问题
（十八）继续深入开展婚育新风进万家活动。以贫困地区、边远地区、革命老区、少数民族地区为重点，积极推进新型婚育文明建设。适时推出为人口和计划生育做出突出贡献的家庭、个人和单位代表。（宣传教育司牵头）
（十九）大力实施新农村新家庭计划。继续推动西部地区人口健康促进项目。深入开展早期启蒙教育和青少年健康人格教育工程。（宣传教育司、人事司按职责分工负责）
（二十）综合治理出生人口性别比偏高问题。扎实推进关爱女孩行动，全面落实宣传教育、利益导向、全程服务、规范管理、严查"两非"等五项措施。进一步加大对重点县（市、区）督促指导和专题培训力度。全面推广住院分娩实名登记制度。（宣传教育司牵头）
六、贯彻落实《流动人口计划生育工作条例》，重点推进流动人口计划生育服务管理区域"一盘棋"
（二十一）认真贯彻落实《流动人口计划生育工作条例》。完善相关政策法规，推进部门综合治理，落实计划生育免费服务，维护流动人口合法权益。开展全国流动人口法律法规知识竞赛活动，推动条例的贯彻落实。适应城镇化进程中人口发展的新特点，开展人口流动迁移分布的理论与政策研究。推进流动人口服务管理体制创新和流动人口基本公共服务均等化，建立流动人口社会融合评价指数，促进人口有序流动、合理分布。（流动人口服务管理司、政策法规司按职责分工负责）
（二十二）扎实推进流动人口计划生育服务管理"一盘棋"。完善流动人口计划生育"统筹管理、服务均等、信息共享、区域协作、双向考核"工作机制，巩固省内"一盘棋"成果，推动实现重点区域"一盘棋"，努力实现到2011年全国"一盘棋"的工作目标。做好全员流动人口统计信息和重点地区流动人口监测工作，完善人口宏观管理与决策信息系统（PADIS）流动人口子系统，着力推进网络化协作。（流动人口服务管理司、发展规划与信息司按职责分工负责）
七、切实加强依法行政工作，维护社会和谐稳定
（二十三）全面加强人口和计划生育依法行政工作。开展人口计生依法行政便民维权示范单位创建活动。继续深入开展"五五"普法工作。加强行政执法监督检查，推动各省开展自查和检查工作，深入研究依法行政重点难点问题。继续组织《人口与计划生育法》贯彻落实情况调研工作。做好媒体反映问题的调查处理和有关重点案件的督办工作。（政策法规司牵头）
（二十四）继续完善人口和计划生育法律法规体系。开展《人口与计划生育法》执行效果评估和研究。研究论证社会抚养费征收程序和异地缴纳产生的规避等问题，推动《社会抚养费征收管理办法》的修订。推进治理出生人口性别比偏高问题行政立法工作。做好地方立法指导工作，总结交流各地立法经验，推动科学民主立法。开展立法有关课题研究。继续做好部门规章的修改完善工作。（政策法规司负责）
（二十五）认真做好信访工作。加强对信访反映突出问题的汇总和分析，推广各地好经验、好做法，力争在完善和制定政策层面上解决信访突出问题。加大对滞留重点上访老户问题的督查力度，联合开展信访事项督查督办。建立相关制度，推动各省（区、市）加快解决上访难点问题。进一步完善12356"阳光计生"服务热线工作。（办公厅、政策法规司、纪检监察局按职责分工负责）
八、加强人口和计划生育基本建设，加快建立稳定增长的财政投入保障机制
（二十六）加强人口和计划生育服务体系建设。完成"十一五"规划人口和计划生育服务体系建设任务，认真编制"十二五"服务体系建设规划。落实深化医药卫生体制改革中关于重点改善计划生育专业公共卫生机构设施条件的有关政策。进一步加强计划生育流动服务车管理。加强监督检查，确保中央扩大内需等新增投资项目的贯彻落实。（财务司、科学技术服务司、纪检监察局按职责分工负责）
（二十七）启动人口和计划生育财政投入保障机制建设。督促地方落实中央《决定》提出的到2010年末人口和计划生育事业费达到人均30元的目标。研究协调"十二五"财政经费投入规划方案。探索建立中央与地方分事权、分项目、按比例分担的财政投入保障模式，加快建立稳定增长、保障有力的财政投入机制。（财务司负责）
（二十八）进一步加强财务资产管理与审计工作。建设治理"小金库"长效机制。开展基本建设工程领域突出问题专项治理工作。推进药具经费管理体制改革。建立国有资产管理信息系统。（财务司、纪检监察局按职责分工负责）
九、进一步强化基层基础，建立健全计划生育群众自治工作机制
（二十九）稳步推进"强基提质"工程。进一步加强人口和计划生育机构和队伍建设，建立和完善基层服务机构绩效考核机制，协调落实人员编制、报酬等问题。落实《关于推进县乡人口和计划生育服务机构管理机制改革的指导意见》，完善行政管理、宣传倡导、科技服务、信息综合、群众自治"五位一体"框架体系，提升人口和计划生育公共服务网络水平。（人事司牵头）
（三十）加快人口和计划生育队伍职业化建设步伐。拟定人口计生队伍中长期发展规划。加强生殖健康咨询师考试试点工作，组织开展全国统一的生殖健康咨询师职业考试。协调开发家庭计划指导师、人口社工师、人口信息统计分析师等新职业，做好教材出版工作。依托高校、科研院所建立多形式、多层次的分工明确、优势互补、布局合理、竞争有序的职业教育培训网络。开展人口计生系统优秀工作者和优秀集体评选工作。（人事司负责）
（三十一）加大干部培训教育力度。建立干部教育培训宏观管理机制和组织调训机制。加强培训教材、师资队伍和培训基地建设，整合培训资源，完善培训制度，创新培训形式，着力提高干部队伍综合素质。（人事司负责）
（三十二）大力推进人口和计划生育基层群众自治工作。充分发挥计划生育协会等群众组织的作用，扎实开展"人口和计划生育基层群众自治万村（居）示范活动"，组织开展"诚信计生"试点工作，加快建立完善群众自治工作机制，推动工作方式方法的改革。（政策法规司、办公厅、人事司按职责分工负责）
（三十三）充分发挥社会组织和专家学者、志愿者的作用。联合计划生育协会、人口福利基金会、人口学会、人口文化促进会、生殖健康产业协会等群团、社团开展活动。加快推进流动人口基层计划生育协会组织建设。深入开展"生育关怀行动"。组织和引导广大志愿者关怀关爱计划生育特殊困难家庭。（政策法规司、流动人口服务管理司、办公厅、宣传教育司按职责分工负责）
十、积极参与人口与发展领域的国际交流与合作，不断提升负责任人口大国的良好形象
（三十四）增强在国际人口与发展相关领域的影响力。积极参与人口、气候变化、可持续发展相关的国际对话。继续推动人口与发展领域的南南合作，开展经验交流、人员培训、机构能力建设、援外项目及产品捐赠工作，落实与人口和发展南南合作伙伴组织签署的谅解备忘录。继续做好对外宣传工作，探索新媒体在国际传播中的作用。配合外交大局，积极推进中日韩区域合作，组织落实中日韩老年人家庭保健公共服务研讨交流。（国际合作司牵头）
（三十五）发挥国际合作项目的示范带动效应。做好联合国人口基金第六周期生殖健康和计划生育项目总结评估，积极沟通争取第七周期项目。认真实施联合国开发计划署以及中日、中澳、中德、中挪、西班牙基金、福特基金、社会工作等合作项目，总结和推广经验和模式，为综合改革、体制机制创新服务。加强出国团组组织管理。（国际合作司牵头）
十一、全面加强反腐倡廉和机关建设，树立人口和计划生育工作良好形象
（三十六）全面推进人口计生系统作风建设和反腐倡廉建设。认真贯彻落实十七届四中全会、十七届中央纪委五次全会、国务院第三次廉政工作会议的部署和要求。紧密结合人口计生系统实际，重点抓好惩治和预防腐败体系建设，认真落实党风廉政责任制，加强教育，深化改革，健全制度，全面开展廉政风险防范管理工作，更加有效地预防腐败。深化"阳光计生行动"，广泛开展各项评议活动，扎实推进政风行风建设。强化监督检查，开展专项治理，坚决查处损害群众利益的违纪违法案件。（纪检监察局、机关党委、人事司、办公厅按职责分工负责）
（三十七）加强领导班子建设和队伍建设。贯彻落实全国组织部长会议精神和《关于进一步从严管理干部的意见》，深化领导干部选拔任用制度改革，着力提高执政能力和领导水平。坚持党组学习中心组和党员干部政治理论学习制度。继续做好选派干部挂职锻炼和干部轮岗交流工作，加大后备干部培养选拔力度。进一步推进直属联系单位改革，推动直属联系单位科学发展。做好司局级领导干部自主选学试点和离退休干部工作。（人事司、机关党委、纪检监察局按职责分工负责）
（三十八）深入推进"创建文明机关，争做人民满意公务员"活动。切实改进机关工作作风，整治文风会风，完善机关工作制度，提高机关行政效能。继续落实目标管理责任制，完善奖惩机制，加大督促检查力度。加强调查研究，落实委重点调研课题。以建设学习型党组织为重点，进一步加强直属机关党建工作。做好工青妇工作，增强机关的凝聚力和向心力。（机关党委、人事司、纪检监察局、办公厅按职责分工负责）
