关于印发《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》的通知
国务院国有资产监督管理委员会
国务院国有资产监督管理委员会
国资发产权[2007]109号
关于印发《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》的通知
各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团国资委，各中央企业：
为规范国有单位受让上市公司股份行为，加强对上市公司国有股东的管理，维护各类投资者合法权益和证券市场稳定，防范国有单位投资风险，根据国家有关法律、行政法规，特制定《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》。现印发给你们，请结合实际，认真遵照执行，并及时反映工作中有关情况和问题。
国务院国有资产监督管理委员会
二○○七年六月二十八日
国有单位受让上市公司股份管理暂行规定
第一条 为规范国有单位受让上市公司股份行为，加强对上市公司国有股东的管理，维护各类投资者合法权益和证券市场稳定，防范国有单位投资风险，根据国家有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称国有单位是指各级国有资产监督管理机构监管范围内的国有及国有控股企业、有关机构、事业单位等。
第三条 国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司受让上市公司股份按照相关规定办理。
第四条 国有单位受让上市公司股份应当符合国家有关法律、行政法规和政策规定及本单位的发展规划和年度投资计划，坚持公开、公平、公正原则，有利于国有经济布局和结构战略性调整，有利于加强主业，提升核心竞争力，并做好投资风险的评估、控制和管理工作。
第五条 国有单位受让上市公司股份应当严格按照《证券法》等有关法律、行政法规及规章制度的规定，及时履行信息披露等法定义务。
国有单位受让上市公司股份应当做好可行性研究，按照内部决策程序进行审议，并形成书面决议。
第六条 国有单位受让上市公司股份可以通过证券交易系统购买、通过协议方式受让或其他合法途径进行。
第七条 国有单位受让上市公司股份的价格应根据该上市公司的股票市场价格、合理市盈率、盈利能力及企业发展前景等因素合理确定。
第八条 国有单位受让上市公司股份按本办法有关规定需要报国有资产监督管理机构审核批准的，按以下程序办理：国有单位为中央单位的，其受让上市公司股份由中央单位逐级报国务院国有资产监督管理机构批准。
国有单位为地方单位的，其受让上市公司股份由地方单位逐级报省级国有资产监督管理机构批准。
第九条 国有单位在一个会计年度内通过证券交易所的证券交易系统累计净受让上市公司的股份（所受让的股份扣除所出让的股份的余额）未达到上市公司总股本5%的，由国有单位按内部管理程序决策，并在每年1月31日前将其上年度通过证券交易系统受让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案；达到或超过上市公司总股本5%的，国有单位应将其受让上市公司股份的方案事前报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案后方可组织实施。
国有单位通过其控制的不同的受让主体分别受让上市公司股份的，受让比例应合并计算。
第十条 国有单位通过证券交易系统受让上市公司股份需要报国有资产监督管理机构备案的，其报送的材料主要包括：
（一）国有单位受让上市公司股份的方案及内部决议；
（二）国有单位受让上市公司股份的可行性研究报告；
（三）国有单位的基本情况、最近一期财务审计报表；
（四）上市公司的基本情况、最近一期的年度报告和中期报告。
第十一条 国有单位受让上市公司股份的可行性研究报告应主要包括以下内容：
（一）受让股份的原因；
（二）受让股份是否有利于加强主业，是否符合企业发展规划；
（三）受让股份的价格上限及确定依据；
（四）受让股份的数量及受让时限；
（五）受让股份的资金筹措；
（六）受让股份后对企业经营发展的影响分析；
（七）关于上市公司未来的发展规划和重组计划（适用于受让股份后成为上市公司控股股东的）。
第十二条 国有资产监督管理机构收到国有单位通过证券交易系统受让上市公司股份的备案材料后，应在10个工作日内对该事项出具备案意见。国有单位受让上市公司股份的方案经国有资产监督管理机构备案后方可组织实施。
第十三条 国有单位通过协议方式受让上市公司股份并成为上市公司控股股东的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问，针对本单位受让上市公司股份的方式、受让价格、对本单位及上市公司的影响等方面发表专业意见。
财务顾问应当具有良好的信誉及且近三年内无重大违法违规记录。
第十四条 国有单位通过协议方式受让上市公司股份后不具有上市公司控股权或上市公司国有控股股东通过协议方式增持上市公司股份的，由国有单位按内部管理程序决策；国有单位通过协议方式受让上市公司股份后具有上市公司控股权的，应在与转让方签订股份转让协议后逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核批准。
第十五条 国有单位协议受让上市公司股份需要报国有资产监督管理机构审核批准的，其报送的材料主要包括：
（一）国有单位受让上市公司股份的请示及内部决议文件；
（二）关于受让上市公司股份的可行性研究报告及受让股份价格的专项说明；
（三）上市公司股份转让协议；
（四）国有单位基本情况、上一年经审计的财务审计报告；
（五）上市公司基本情况、最近一期的年度报告及中期报告；
（六）财务顾问出具的财务顾问报告；
（七）律师事务所出具的法律意见书。
协议受让上市公司股份的可行性研究报告内容参照本规定第十一条的规定。
第十六条 国有单位协议受让上市公司股份经批准后，应持国有资产监督管理机构的有关批复到证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户手续。
国有单位协议受让上市公司股份需要报国有资产监督管理机构审核批准的，国有资产监督管理机构的批复文件是证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司办理上市公司股份过户手续及工商管理部门办理上市公司章程变更的必备文件。
第十七条 国有单位认购上市公司发行股票的、将其持有的上市公司发行的可转换公司债券转换成股票的、通过司法机关强制执行手续受让上市公司股份的、间接受让上市公司股份的（即受让上市公司股东的控股权）按照相关法律、行政法规及规章制度的规定办理，并在上述行为完成后10个工作日内报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案。
第十八条 国有资产监督管理机构应依据本规定及国家有关法律、行政法规及规章制度的规定，认真履行对国有单位受让上市公司股份的审核职责，并根据《上市公司国有股东标识管理暂行规定》对国有单位受让上市公司股份开设的国有股股东证券账户做好标识管理。
内蒙古自治区国家公务员奖励暂行办法
内蒙古自治区人民政府办公厅
内蒙古自治区国家公务员奖励暂行办法
内蒙古自治区人民政府办公厅
第一章 总 则
第一条 为了充分调动我区国家公务员的积极性和创造性，鼓励和引导国家公务员忠于职守、勤奋工作、廉洁从政，根据《国家公务员暂行条例》和《国家公务员奖励暂行规定》，结合自治区实际，制定本办法。
第二条 对国家公务员的奖励，要坚持精神奖励与物质奖励相结合，以精神奖励为主的原则。
第三条 本办法适用于自治区各级国家行政机关（含依照国家公务员管理的单位）的公务员。
第二章 奖励条件与种类
第四条 国家公务员有下列表现之一，应当予以奖励：
（一）忠于职守，积极工作，成绩显著的；
（二）遵守纪律、廉洁奉公、作风正派、办事公道，起模范作用的；
（三）在增进民族团结，维护社会稳定方面做出突出贡献的；
（四）在社会主义精神文明建设方面做出突出贡献的；
（五）在工作中有发明、创造或者提出合理化建议，为国家取得显著经济效益和社会效益的；
（六）爱护公共财产，节约国家资财，有突出成绩的；
（七）防止或者挽救事故有功，使国家和人民群众利益免受或者减少损失的；
（八）在抢险、救灾等特定环境中奋不顾身，做出贡献的；
（九）见义勇为，舍已救人，维护社会公德和社会治安，表现突出的；
（十）同违法、违纪行为作斗争，有功绩的；
（十一）在对外交往中，为国家争得荣誉和利益的；
（十二）有其他功绩的。
第五条 对国家公务员的奖励分为五种：嘉奖、记三等功、二等功、一等功、授予荣誉称号。荣誉称号一般统称为“内蒙古自治区优秀公务员”。对个别贡献特别突出的可授予“内蒙古自治区模范公务员”称号。自治区优秀公务员、模范公务员是自治区人民政府对国家公务员最高的综
奖励，只在全区整个公务员队伍中开展，任何地区、部门不得使用该称号，也不得在系统内开展此项奖励活动。在特殊情况下，确需授予其他荣誉称号的，经自治区人事厅审核后，报自治区人民政府批准。 第六条 对符合第四条所列条件之一者，应根据其做出的成绩和贡献，给予不同种?
嗟慕崩?嘉奖：工作成绩突出，在完成本职工作或某项工作中做出了一定的贡献。 记三等功：工作成绩突出，在完成本职工作或某项工作中做出较大的贡献，其事迹在本地区、本系统、本部门有一定影响的。 记二等功：工作成绩显著，在完成本职工作或某项工作中做出很大贡献，其?
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第七条 对因公牺牲或病故的，生前有突出贡献，并符合第四条受奖条件之一者，可追记功或追授荣誉称号。
第三章 奖励比例与周期
第八条 对工作中做出突出贡献的公务员予以奖励，其比例限额和周期，按以下原则掌握：
（一）授予荣誉称号奖励比例限额控制在全区公务员队伍总数的万分之五以内；记一等功比例限额控制在参评人数的千分之二以内；记二等功比例限额控制在参评人数的百分之三以内；记三等功比例限额控制在参评人数的百分之五以内；嘉奖比例限额控制在参评人数的百分之十以内。
（二）以自治区人民政府名义开展的综合性表彰奖励活动或以系统开展的表彰奖励活动，其周期一般每两至三年进行一次；部门或单位开展的表彰奖励活动，一般每年开展一次，也可结合年度考核工作进行。
（三）系统和部门开展的单项奖励，是综合奖励的一个方面，应将其纳入综合性奖励之中，由主办系统和部门统筹安排，一般不重复开展单项奖励活动。确因工作需要开展的单项奖励活动，其奖励周期一般应在单项工作结束后进行。单项工作周期长的，也可分阶段进行。
第九条 奖励在突发事件中有功和特定环境中做出贡献的公务员的时间和人员数额，根据发生的时间及表彰需要，酌情确定人员数额，随时予以奖励。
第四章 奖励程序与审批权限
第十条 给予国家公务员奖励，应严格按下列程序进行：
（一）凡开展表彰奖励活动的主办单位要执行表彰奖励工作计划申报制度，除上级统一部署的表彰奖励活动外，需以本级政府名义进行表彰奖励和以系统名义进行表彰奖励的（含单项），都要由主办单位在开展表彰奖励的前一年底前，向本级政府的人事部门申报第二年的奖励工作计划
（内容包括本系统公务员队伍人数和拟奖励的人员数额、表彰时间、表彰形式以及奖励办法等），由人事部门汇总审核报本级政府批准方可组织实施。计划外的表彰奖励活动一般不予审批。
（二）以自治区人民政府名义进行的表彰奖励活动及审批权限在自治区人民政府的奖励种类，主办单位要向自治区人民政府上报奖励请示和实施方案，实施方案要载明奖励的范围、条件、种类、人员数额、时间、表彰形式、奖励办法、组织领导及评审程序等内容。奖励请示和实施方案
经自治区人事厅审核后，由自治区人民政府予以审批。 自治区各工作部门与自治区人事厅联合开展的系统表彰奖励活动，由主办单位商自治区人事厅提出实施方案报自治区人民政府分管该工作部门副主席同意后组织实施。
（三）主办单位下发评选通知，各地区、各部门要按照通知精神认真做好推荐选拔工作，推荐人选要征求群众意见，选拔工作要增加透明度。承办单位在推荐名单确定后，由单位组织、人事部门负责填写《内蒙古自治区国家公务员奖励呈报表》，并附翔实的事迹材料，会同当地人事部
门审核后逐级向主办单位上报。以自治区人民政府名义进行的奖励活动或审批权限在自治区人民政府的奖励种类，须经当地政府同意再上报。
（四）主办单位对推荐上来的先进个人材料进行认真筛选，提出初选名单，报评选工作领导小组评定，然后按审批权限报批，由审批机关批准并予以公布。
第十一条 国家公务员的奖励由国家公务员所在机关或者上级机关按照下列权限批准：
（一）嘉奖、记三等功，由旗县以上人民政府或盟市以上人民政府工作部门批准。其中，由盟行政公署、市人民政府工作部门批准的，报同级政府的人事部门审核备案。
（二）记二等功，由盟市以上人民政府或者自治区人民政府工作部门批准。其中，由自治区人民政府工作部门批准的，报自治区人事厅审核备案。在全区系统范围内开展的奖励，以自治区人民政府工作部门与自治区人事厅名义联合开展的表彰奖励，由主办单位会同自治区人事厅审批；
以自治区人民政府名义进行的表彰奖励，由主办单位会同自治区人事厅审核后报自治区人民政府审批。
（三）记一等功和授予荣誉称号，须报自治区人民政府批准。其中，属全区范围内开展的评选表彰活动，由自治区人事厅组织实施并审核后，报自治区人民政府审批；属盟行政公署、市人民政府及自治区系统开展的评比奖励或在突发事件中立功、在特定环境中做出突出贡献的，由主办
单位会同自治区人事厅审核后报自治区人民政府审批。
（四）国务院各部委与人事部联合开展的评选活动，由主管部门与自治区人事厅共同审核，必要时报自治区人民政府同意后上报。
（五）审批机关在给予国家公务员奖励时，应当按国家公务员管理权限，征得主管部门的同意后进行。副厅级以上职务的国家公务员的表彰奖励，要从严掌握。
第十二条 报经自治区人民政府审批的奖励活动或奖励种类，按下列程序办理：
（一）以自治区人民政府名义进行的系统表彰奖励活动及受奖人员名单，由分管该工作部门的副主席审批。
（二）自治区人民政府开展的综合性表彰奖励活动及受奖人员名单，由分管人事部门的副主席审批。
（三）对在特定环境中做出贡献的公务员的奖励，由分管人事部门的副主席审批。
（四）上述奖励中，凡涉及记一等功、授予荣誉称号的奖励活动及受奖人员名单须经分管副主席同意后送政府主席或常务副主席审批。
第五章 奖励形式与标准
第十三条 对获得奖励的国家公务员，由审批机关或者委托有关部门和单位采取一定的形式予以表彰，表彰活动要节约、简朴、隆重、实效。开展系统表彰活动，一般应结合部门工作会议进行，或采取电视电话会议等形式，确需开表彰大会的，由主办单位报同级政府批准。
第十四条 对获得奖励的公务员，由审批机关颁发奖励证书。其中，经自治区人民政府审批的，由自治区人民政府颁发；以自治区各工作部门和自治区人事厅联合开展的系统表彰奖励，以主办单位和自治区人事厅名义作出表彰奖励决定并颁发奖励证书。对记一等功以上奖励的，同时颁
发奖章。
第十五条 审批机关对获得记一等功以下奖励的国家公务员，发给奖品或奖金。奖金标准为：嘉奖30至500元，记三等功500至800元，记二等功800至1000元，一等功1000至1500元。
第十六条 对授予“自治区优秀公务员”荣誉称号的国家公务员，给予晋升职务工资的奖励。晋升职务工资的奖励一般在原职务工资基础上提升一个职务工资档次。对授予“自治区模范公务员”的，可提升两个职务工资档次。同一贡献不得重复奖励。对自治区人民政府授予的荣誉称号
，在表彰通知或表彰决定中明确规定“享受晋升职务工资档次待遇”的，方可晋升职务工资档次。奖励晋升职务工资手续由受奖人员所在单位根据表彰决定或通知精神，填写《奖励晋升职务工资审批表》并按照公务员管理权限报同级组织、人事部门办理。
第十七条 奖励经费来源及用途：
（一）各级政府开展的表彰奖励，所需奖励经费列入各级财政预算。自治区人民政府开展的综合性评比表彰活动，或对在特定环境中做出突出贡献的公务员实施奖励，所需奖励经费列入自治区级财政预算。奖励经费用于颁发奖金、奖品、制作奖励证书、奖章及召开表彰大会。
（二）以系统开展的表彰奖励活动（包括以自治区人民政府名义进行的系统表彰奖励），所需奖励经费由主办单位筹措解决。
（三）以部门或单位开展的表彰奖励活动，所需奖励经费自行解决。
第六章 奖励的管理与相关事宜
第十八条 各级政府的人事部门是本行政区域内国家公务员奖励工作的综合管理部门，负责奖励工作的综合协调、管理指导、督促检查、组织实施及职权范围内的审核备案和审批工作。
第十九条 各地区、各部门、各单位要加强对表彰奖励工作的组织领导，在开展表彰奖励活动时要成立评选工作领导小组，负责表彰奖励活动的组织领导和评选工作。评选工作领导小组随评选工作结束而撤销。
第二十条 要利用各种新闻媒体，大力宣传受奖人员的先进事迹，使公务员学有榜样，赶有目标。
第二十一条 在新的养老保险制度建立前，国家公务员获得荣誉称号奖励并享受晋升工资待遇、退休时仍保持其荣誉的，可提高退休费5％，提高标准后的退休费不得超过本人原基本工资。
第二十二条 各地区、各部门、各单位在对国家公务员实施奖励时，要正确使用本办法所规定的奖励种类和名称，未按本办法规定程序批准的奖励种类和名称，均不视为行政奖励。
第二十三条 奖励经费必须专款专用，严禁挪作他用。
第二十四条 国家公务员奖励证书、奖章的规格、质地、式样由自治区人事厅统一按照国家人事部要求制作。
第二十五条 国家公务员获得奖励后，有下列情形之一者，撤销其奖励，并停止其有关奖励待遇。
（一）伪造事迹，骗取奖励的；
（二）申报奖励时隐瞒严重错误或者严重违反规定程序的；
（三）获荣誉称号后，受到开除处分、劳动教养或者刑事处罚的。撤销奖励，由原申报机关报请审批机关批准。特殊情况下原审批机关可以直接撤销奖励。奖励被撤销后，审批机关收回其奖励证书、奖章，并停止其享受的有关待遇。
第七章 附 则
第二十六条 对自治区国家行政机关集体的奖励，名称为“先进集体”，并在其称号前冠以系统或事迹名称。在全区范围内开展的表彰奖励，名称为“自治区×××先进集体”；在全区系统范围内开展的表彰奖励，名称为“自治区×××系统先进集体”；部门内开展的表彰奖励，名称
为“×××部门先进集体”。特殊行业特殊情况下也可给予集体记功奖励。 对自治区国家行政机关集体表彰的比例限额，自治区级“先进集体”视具体情况确定，自治区级“系统先进集体”一般掌握在参评单位总数的百分之五至百分之八，“部门先进集体”由部门自行确定。奖励周期可?
胂低郴虿棵趴沟南冉鋈说钠姥』疃苯校部梢缘ザ揽埂?
第二十七条 各盟市可根据本办法和本地区的实际制定本地区的国家公务员奖励实施意见。
第二十八条 本办法由自治区人事厅负责解释。
第二十九条 本办法自发布之日起施行。凡与本办法规定不一致的均以本办法为准。
1997年12月14日
