对外承包工程保函风险专项资金管理暂行办法
财政部 对外贸易经济合作部
对外承包工程保函风险专项资金管理暂行办法
财企[2001]625号
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)、外经贸委(厅、局)，新疆生产建设兵团财务局，各中央直管企业：
为进一步扩大对外承包工程规模，解决对外经济合作企业承揽对外承包工程项目出现的开立保函资金困难问题，财政部和外经贸部联合制定了《对外承包工程保函风险专项资金管理暂行办法》。现印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题，请及时反馈。
附件：对外承包工程保函风险专项资金管理暂行办法
中华人民共和国财政部
中华人民共和国对外贸易经济合作部
二○○一年十月十日
对外承包工程保函风险专项资金管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为进一步扩大对外承包工程规模，解决对外经济合作企业承揽对外承包工程项目出现的开立保函资金困难问题，根据国办发[2000]32号文件的有关精神，特制定本办法。
第二条 对外承包工程保函风险专项资金(以下简称保函风险资金)系指由中央财政出资设立，为符合本办法规定的对外承包工程项目(以下简称项目)开具的有关保函提供担保、垫支赔付款的专项资金。
第三条 保函风险资金支出范围：
(一)为符合条件的项目开具的投标保函和履约保函提供担保；
(二)垫支对外赔付资金；
(三)垫支赔付资金的核销。
第四条 保函风险资金由财政部、外经贸部委托中国银行及其授权分行具体办理。
第五条 企业应积极在银行申请授信额度，获得授信额度的企业须先使用其授信额度开立保函。
第二章 申请与审批
第六条 申请使用保函风险资金的企业须具备以下条件：
(一)经对外贸易经济合作部(以下简称外经贸部)批准，具有对外经济合作经营资格并在工商行政管理部门登记注册的企业法人；
(二)资产总额在1亿元人民币以上(含1亿元人民币)，所有者权益在2000万元人民币以上(含2000万元人民币)，连续两年盈利；
(三)未发生拖欠或挪用各类国家专项基金、资金及其他违法违规经营记录。
第七条 申请使用保函风险资金的项目须具备以下条件：
(一)合同额(或投标金额)在500万美元或其他等值货币以上(含500万美元)；
(二)取得《对外承包工程项目投(议)标许可证》；
(三)符合我国外经贸政策。
第八条 中央管理的在京企业向中国银行总行提出申请，各地方企业及在地方的中央管理企业向当地或就近的中国银行授权分行提出申请。
第九条 企业向中国银行及其授权分行提出使用保函风险资金开具投标保函须提供以下材料：
(一)企业营业执照副本及复印件；
(二)中国人民银行颁发的贷款卡；
(三)企业近两年来经会计师事务所审计的财务会计报告及审计报告；
(四)项目基本情况介绍，包括项目背景、实施项目的资金来源、项目可行性研究报告、项目收支预算表；
(五)招标文件副本，包括项目介绍部分及商务部分；
(六)外经贸部颁发的《对外承包工程项目投(议)标许可证》；
(七)中国银行及其授权分行要求提供的有关材料。
第十条 企业向中国银行及其授权分行申请使用保函风险资金开具履约保函须提供以下材料：
(一)企业营业执照副本及复印件；
(二)中国人民银行颁发的贷款卡；
(三)企业近两年来经会计师事务所审计的财务会计报告及审计报告；
(四)项目的基本情况介绍，包括项目背景、实施项目的资金来源、项目可行性研究报告、项目收支预算表等；
(五)中标通知书或合同副本，包括项目介绍部分及商务部分；
(六)外经贸部颁发的《对外承包工程项目投(议)标许可证》；
(七)中国银行及其授权分行要求提供的有关材料。
第十一条 中国银行及其授权分行对上述材料审核后，即可为可行的项目开具保函。上述工作应在中国银行规定的工作日内完成。并有责任为企业提供有关保函咨询等方面的服务。
经审核，如中国银行及其授权分行不同意为企业开具保函，应向企业说明理由。
第十二条 同一企业累计开立保函余额不得超过3000万美元。
第十三条 中国银行须按月向财政部、外经贸部报送保函风险资金使用情况。
第十四条 开具的保函发生赔付时，如企业无力按业主要求及时支付赔付款，可向中国银行提出使用保函风险资金垫支的申请。中国银行及其授权分行应在中国银行规定的工作日内完成资金的对外垫付工作。
第十五条 发生垫支赔付款的企业应在中国银行对外支付垫款之日起15日内归还垫付款，如未能按期归还，在180天内按中国银行公布的同期外汇贷款利率，交纳保函风险资金占用费；超过180天按中国银行公布的逾期外汇贷款利率交纳保函风险资金占用费。
第十六条 中国银行负责于垫支赔付款后180天内向企业收回垫支款及占用费并存入保函风险资金账户。
第三章 管理、监督、检查
第十七条 保函风险资金纳入中央财政预算管理。
(一)外经贸部负责编报保函风险资金年度预、决算，并根据财政部的决算批复进行账务处理；
(二)财政部负责对保函风险资金的使用情况进行年度审核。
第十八条 财政部、外经贸部对中国银行及其授权分行、企业和项目情况进行监督和检查。
中国银行及其授权分行在保函风险资金的使用动作过程中，应当遵循国家有关金融法律法规的有关规定，对于违反规定的工作人员和主要负责人要依法追究相应责任。
第四章 罚则
第十九条 申请使用保函风险资金的企业有下列情形之一，均构成违规行为：
(一)报送虚假文件；
(二)不按期归还赔付款；
(三)拒绝相关部门对使用保函风险资金项目的监督、检查或对相关部门的监督和检查不予配合的。
第二十条 根据外经贸部有关对外经济合作企业管理的有关规定，对发生违规的企业，视其情节轻重，给予警告。
第二十一条 对负有直接责任的企业主管人员和其他人员，建议有关部门给予行政处分。构成犯罪的，应移交司法机关处理。
第五章 附则
第二十二条 各地财政、外经贸主管部门可根据本地实际情况，参照本办法设立本地区的保函风险资金。
第二十三条 本办法由财政部、外经贸部负责解释和修订。
第二十四条 本办法自发布之日起实施。
国家发展改革委办公厅关于做好农产品批发市场试点项目信息系统和检验检测系统建设工作的通知
国家发展和改革委员会
国家发展改革委办公厅关于做好农产品批发市场试点项目信息系统和检验检测系统建设工作的通知
发改办经贸[2003]1465号
各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团、黑龙江省农垦总局发展改革委（计委）：
为做好农产品批发市场试点项目建设工作，加强对市场信息系统、检验检测系统主要设备和软件招标及中央预算内专项资金的管理，根据《国家发展和改革委关于印发2003年农产品批发市场试点项目建设实施意见的通知》（发改经贸[2003]54号，以下简称《实施意见》）、《国家发展改革委办公厅关于印发全国重点农产品批发市场项目信息系统和检验检测系统技术方案（试行）的通知》（发改办经贸[2003]737号，以下简称《技术方案》）及《国家发展改革委关于下达2003年农产品批发市场试点项目国家预算内专项资金（国债）投资计划的通知》（发改投资[2003]1354号，以下简称《投资计划》）精神，现将有关事项通知如下：
一、国家发展改革委负责对市场检验检测系统的主要设备统一进行招标采购。请各项目单位根据《技术方案》，从长远需要出发，实事求是，提出项目检验检测系统初步建设方案，并提出统一招标的设备清单，经项目所在省（区、市）计委（发展改革委）审核后报我委。我委汇总全部市场需要采购的主要设备后，统一组织招标采购。项目单位根据我委招标结果与设备供应商签订供货合同，并报省（区、市）计委（发展改革委）备案。设备到货后，由项目单位组织验收。
二、信息系统招标步骤和要求是：
（一）我委采用招标的方式选择符合资质条件的软件和系统集成承包商，确定入围单位。
（二）各省（区、市）计委（发展改革委）在入围单位中组织邀请招标，确定项目的软件和系统集成商中标单位，也可由几个省（区、市）进行联合招标。中标单位编制市场信息系统详细技术方案，提出主要设备清单，由省（区、市）计委（发展改革委）审核后报我委。
（三）我委汇总全部市场需要的设备后，统一组织招标采购。项目单位根据我委招标结果与设备供应商签订供货合同，并报项目所在省（区、市）计委（发展改革委）备案。集中采购的设备到货后，由项目单位和信息系统中标单位组织验收。
（四）各省（区、市）计委（发展改革委）在组织信息系统软件设计和系统集成商招标之前，要将招标方案、招标文件报我委审核。我委在两周内如未提出异议，则视为同意。中标单位为系统设计的技术方案要报我委，由我委组织专家审查通过后方可实施。
（五）我委将组织专家研究提出报送信息的统一编码、信息系统数据传输技术接口规范及信息系统招标文件范本，供地方在组织招标及方案设计时参考。
三、各省（区、市）计委（发展改革委）要根据《投资计划》要求，会同财政等部门选择国有资产出资人代表。国有资产出资人代表要严格按国家有关规定履行职责，监督项目单位按批准的建设方案实施，严禁擅自改变建设内容，保证两大系统建成后能够及时发布、报送信息和对入市商品进行检验检测。国有资产出资人不参与企业管理和利润分配，不得克扣和截留建设资金。
四、关于国债资金的拨付及财务管理，按财政部有关规定及现行基本建设财务管理制度执行。
五、在项目实施过程中，我委将会同有关部门加强对资金使用的稽察。一经发现挪用国债资金或未按批准的技术方案实施、擅自减少建设内容等现象，将立即停止该省（区、市）项目的实施，并进行通报批评。情况严重者，将追究有关责任人的责任。
六、根据《投资计划》的要求，各省（区、市）计委（发展改革委）要认真负责，协调解决项目建设中的各项优惠政策和有关问题，督促地方和企业落实配套资金，确保配套资金的落实和投资计划的实施。
七、各省（区、市）计委（发展改革委）要认真负责，统一协调，加快项目建设进度，并将本省（区、市）项目单位需要统一采购的检验检测设备清单审核汇总后报我委。国信招标公司于2004年1月底前完成检验检测设备的招标采购。关于信息系统，12月4日开标选择软件和系统集成商入围单位。2004年1月20日，国家发展改革委价格监测中心完成信息系统编码和数据传输接口规范。各省（区、市）计委（发展改革委）于2004年3月份完成全部项目的信息系统软件和系统集成商的招标。国信招标公司于2004年5月份完成信息系统主要硬件设备招标采购。2004年8月完成全部项目信息系统的施工安装、集成和调试，2004年底全部竣工验收。
八、按照《实施意见》的要求，各省（区、市）计委（发展改革委）要负责国债资金建设项目的竣工验收工作。我委将对部分重点项目的信息系统和检验检测系统进行验收，并负责整个信息系统的全面验收。
九、建立信息系统建立前的信息报送制度。在全国统一的农产品批发市场信息采集发布系统建成之前，要建立临时报送制度，建立起信息报送、反馈、发布的基本框架。请各省（区、市）计委（发展改革委）敦促有关项目单位，按照国家发展改革委价格监测中心的要求，按时报送信息。
十、确保检验检测系统建成后能够正常运转。各省（区、市）计委（发展改革委）和国有资产出资人，对保证系统正常运转负有监督责任。批发市场要落实经费来源，保证检验检测系统正常运转。确有困难的，可以向地方政府申请给予支持。有条件的批发市场要与当地农业、质检、卫生等部门合作，为社会提供服务，力争成为本区域内的农产品检验检测中心。
二○○三年十二月二十六日
